20180320-刑事法律风险管理制度参考模板

刑事法律风险管理制度米雏菊机构D A I S Y F I N A N C I A L第一章总则第一条为明确刑事法律风险管理责任，有效应对刑事法律风险，确保雏菊机构持续、稳定、健康地发展，根据国家刑事部门法及雏菊机构的有关规定，结合实际，制订本制度。第二条刑事法律风险是指雏菊机构各公司、在管基金、分子公司等主体（以下简称公司）或员工在代表公司履行职务或进行商务活动中违反刑事法律规定而导致公司或员工承担刑事涉诉风险或处于其他不利状况而给公司造成损害的可能性。第三条刑事法律风险管理是指公司围绕总体运营目标，通过在经营管理的各个环节中执行法律风险管理规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理目标提供合理保证的过程。第四条刑事法律风险责任是指因未执行公司刑事法律风险管理制度而应承担的刑事责任，包括但不限于业务刑事法律风险责任、部门刑事法律风险责任和跨部门刑事法律风险责任。第五条刑事法律风险管理应坚持合法性、必要性原则：(一)刑事法律风险管理应当依法合规融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。(二)公司所有管理层员工及基层员工都应当严格遵守本制度，并积极履行相应的风险管理职责。