合规与信息安全自查自纠制度及报告制度

君维诚信用评估有限公司Junweicheng Credit Ratings Co.,Ltd合规与信息安全自查自纠制度及报告制度合规与信息安全自查自纠制度及报告制度第一章总则第一条为贯彻落实《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理的通知》（银发〔2018）102号)的文件精神，为进一步增强合规与信息安全意识，提升公司内部的风险自查自纠能力，防范合规风险与征信信息安全风险，根据监管部门业务管理要求和本公司有关业务规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所指合规风险主要指因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。征信信息安全风险是指因存在异常查询、违规查询、非法提供、违规使用、信用报告泄露等情况，以及公司的评级业务活动中所获取的相关企业的征信信息、法定代表人及高级管理人员的个人征信信息，被公司职员违规查询、复制，并用于非法传播、牟利，造成相关征信信息泄露等情况，对相关信息主体造成名誉损害或者经济损失，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。第二章职责第三条相关人员职责(一)公司总经理为本公司的合规与信息安全情况的最终负责人。(二)部门经理为本部门的合规与信息安全情况负责，督促本部门职员合规开展征信业务，检查、核实并统计所在部门的征信信息安全情况。(三)公司综合部定期或不定期对各个部门的业务开展情况进行检查，主要检查内容包括征信业务开展的合规性以及征信安全信息情况，并收集和汇总各部门上报的自查自纠报告和征信安全信息统计报表，形成公司报告和报表，同时作为人行征信处的对接人员，负责相关自查自纠报告和统计报表的报备工作。(四)所有职员有义务对在征信业务开展过程中存在合规问题以及《征信信息安全情况报告制度》规定的征信信息安全情况的其他职员进行检举和督促，及时制止其违法违规行为，若制止无效或违规行为已经发生，应及时上报本部门经