《私募基金公平交易制度》参考模板

米公平交易制度雏菊机构第一章总则第一条为确保雏菊机构（以下简称“公司”）的各类客户享受到平等的资产管理服务，公平对待不同类别的投资者，本公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用的投资组合包括公司所管理的全部投资组合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。第三条公平交易原则适用于公司旗下所有的投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关的各个环节均严格遵守公平原则。第四条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方的交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理的投资组合为任何第三方谋取不正当利益。第二章保障投资决策公平的措施第五条建立科学合理的投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位的支持：投资决策实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限：交易执行从人员和空间上与投资决策严格分离：业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。第六条公司通过例会制度确保投资各环节的高效及时沟通。例会内容包括：投资决策委员会每月的例会、投资管理部每周例会、交易部的动态沟通。第七条所有投资组合共享公司统一的投资研究平台。投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合的方式，投研部门的任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。保证同