银行间债券市场债券交易自律规则

银行间债券市场债券交易自律规则第一章总则第一条为促进银行间债券市场健康发展，规范债券交易行为，维护中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）会员合法权益，根据中国人民银行有关规定和《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本规则。第二条会员单位应严格遵守和执行有关法律、法规、监管部门规章和交易商协会自律规则，接受相关监管部门监管和交易商协会自律管理。第三条会员单位应遵循公平、诚信、自律的原则，自觉维护合理有序的市场秩序，遵守商业道德和行业道德操守规范。第二章内部控制与风险管理第四条会员单位应完善公司治理结构，建立、健全内部控制机制和风险管理制度，强化内控文化建设，采取切实有效的措施对各类债券交易风险进行监控与管理。第五条会员单位岗位设置应实行严格的前中后台职责分离、相互制约制度，确保前中后台具有独立的操作人员、报告程序和风险控制流程。第六条会员单位应制定适合于本机构的业务操作规程，对债券交易的业务授权、交易执行、止损流程及风险控制等重要环节进行明确。第七条会员单位应加强债券交易风险的监测，及时评估交易头寸的风险，确保债券交易风险与自身风险承担能力相匹配。